Kommentar til Finanstilsynets politianmeldelse af Saxo Bank A/S for mangelfulde transaktionsindberetninger af handel med finansielle instrumenter
Finanstilsynet har politianmeldt Saxo Bank for i perioden fra MiFIRs ikrafttrædelse den 3. januar 2018 til 30. juni 2021 ikke at have levet op til bankens forpligtelse om rettidigt at sikre fuldstændige og nøjagtige indberetninger af transaktioner i henhold til MiFIR.
Finanstilsynet har tillige anmeldt Saxo Bank for i samme periode indtil 30. juni 2021 ikke at have truffet rimelige foranstaltninger til at kontrollere, at de transaktionsindberetninger, som banken har foretaget, er fuldstændige, nøjagtige og rettidigt indgivet.
Finanstilsynet noterer, at Saxo Bank i løbet af 2021 har iværksat foranstaltninger, der har til formål at rette fejl i selskabets transaktionsindberetninger i perioden og sikre, at indberetningerne fremadrettet er rettidige, fuldstændige og nøjagtige. Finanstilsynet bemærker ligeledes, at Saxo Bank i løbet af 2021 har implementeret kontroller, der har til formål at forebygge mangler i transaktionsindberetningerne.
Et resume af anmeldelsen er publiceret på Finanstilsynets hjemmeside
Steen Blaafalk, Chief Risk & Compliance Officer, udtaler:
”Dette er en sag, vi tager med stor alvor. I perioden fra 2018 og indtil sommeren 2021 har vi desværre haft mangler i vores transaktionsindberetninger ligesom vi ikke haft tilstrækkelige kontrolinstanser på området. Vi har sidenhen styrket vores rapporteringssystemer og procedurer, således at vi kan rette de mangelfulde transaktionsindberetninger samt sikre, at fejlkilderne i vores systemer blev udbedret fra andet halvår af 2021, hvilket Finanstilsynet ligeledes noterer i deres rapport.
Saxo Bank samarbejder naturligvis fuldt ud med myndighederne i denne sag.”
Hos Saxo Bank tror vi på, at når du investerer, så åbner du også op for en ny nysgerrighed på verden omkring dig. Som leverandør af multi-asset investeringsløsninger ønsker Saxo Bank at gøre nysgerrige mennesker investeret i verden. Vi er forpligtet til at gøre det muligt for vores kunder at få mere ud af deres penge. Saxo Bank blev grundlagt i København i 1992 med en klar vision om at gøre de globale finansielle markeder tilgængelige for flere mennesker. I 1998 lancerede Saxo Bank en af de første online handelsplatforme i Europa, hvilket gav alle, der ønskede at investere både nem adgang til de globale finansielle markeder og værktøjer af professionel kvalitet.
I dag er Saxo Bank et internationalt prisvindende selskab specialiseret i løsninger til investorer, der er seriøse omkring at få mere ud af deres penge. Som en velkapitaliseret og profitabel fintech er Saxo Bank en fuldt licenseret bank under Finanstilsynets tilsyn med mægler- og banklicenser i flere jurisdiktioner. Som en af verdens første fintech-virksomheder fortsætter Saxo Bank med at investere kraftigt i vores teknologi. Saxo Banks kunder og partnere har bred adgang til globale kapitalmarkeder på tværs af aktivklasser på vores brancheførende platforme. Vores åbne bankteknologi gør det muligt for flere end 150 finansielle institutioner, der som vores partnere kan øge deres kunders oplevelse, når de investerer. Saxo Bank har hovedkontor i København og har mere end 2.300 medarbejdere i finansielle centre rundt om i verden, herunder London, Singapore, Amsterdam, Hong Kong, Zürich, Dubai og Tokyo.
For mere information gå til: www.home.saxo